涉与身份不明客户进行交易等违法行为 民生银行被罚2360万元

2020-02-14 22:07:00 来源:中新经纬

中新经纬客户端2月14日电 2月14日,央行公示了一系列行政处罚信息,民生银行因涉及与身份不明的客户进行交易等违法行为,被央行罚款2360万元。

具体来看,民生银行涉及的违法行为包括:未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。

此外,民生银行的12位相关业务人员也遭到了央行的处罚。其中,时任民生银行运营管理部总经理助理、副总经理王海峰被罚款7万元,时任民生银行运营管理部总经理助理段兰芳被罚款4.5万元,时任民生银行内控合规部总经理张春方被罚款3.5万元。被处罚的原因包括:未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录等等。

图片来源:央行

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